农发行中山市分行扎实开展“案件风险整治”活动

农发行中山市分行广泛开展“案件风险整治”系列活动，把案件防控工作抓紧、抓实、抓出成效，全面提高员工案件风险防控意识，切实维护金融稳定。

一、深化风险警示教育。

该行组织全体员工观看警示教育片《叩问初心 第三集：围猎之祸》，从“信仰之失”、“贪欲之害”，再到“围猎之祸”，持续升温，以案释纪、以案说法、以案为鉴，深入发挥典型案例警示震慑作用，警示干部员工坚定作风、防腐拒变、履职尽责，不断提高依法合规操作理念，强化案件风险防控意识。

二、强化案防文件学习。

该行通过组织全体员工学习制度文件，如《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》、《广东银行保险机构涉刑案件管理实施细则(试行)》等，明确案防工作关注重点，知悉新型风险案件，提升案防工作水平，实现长效防控。

三、落实案件风险排查。

该行成立案件风险专项排查小组，以部室为单位，针对主要业务领域、重点管理环节及员工异常行为通过多种方式、多种渠道开展风险彻底排查，其中主要业务领域重点关注授信业务合规管理情况、抵质押业务风险；重点管理环节重点关注业务规章制度执行情况、员工行为管理落实情况、内部违规问责机制建立情况；员工异常行为重点关注员工是否从事非法金融活动等违法违规行为。本次排查严格落实实施情况，针对发现的问题，严肃整改问责，绝不姑息。

四、深入风险案例剖析。

该行案防工作主体部门组织开展部内会议，对典型风险案件案例(如不良资产批量转让风险、客户身份信息泄露风险、“首付贷”风险等)进行剖析探讨，研究新型案件的风险点与有效防范措施，强化理论水平与操作手段的深入学习，不断提升相关业务人员的案防水平，建立一支风险防控理论扎实、风险防控能力过硬的工作队伍。(吴愈)